知识产权是自主创新的关键要素，也是自主创新的重要标志。大连市委、市政府紧紧围绕建设创新型城市，提出了要在新一轮振兴发展中建设东北亚重要国际城市，率先实现老工业基地全面振兴的宏伟目标。近年来，我市立足地区实际，审时度势，以创建“国家知识产权示范城市”为主要载体，充分发挥地域优势，综合运用科技管理与知识产权管理两项职能，在推进实施自主创新战略中不断聚焦知识产权战略，全市自主创新能力与知识产权创造、管理、保护和运用能力快速提升，为大连力争率先实现全面振兴提供了强大驱动力。２００７年６月，大连市荣获“国家知识产权示范城市创建市”称号。
建立健全知识产权工作组织体系，在推进自主创新工作中强化知识产权管理
市委、市政府在加强对科技创新工作的规划建设，推进全市自主创新的同时，围绕全市知识产权事业发展和创建知识产权示范城市，加强对知识产权工作的领导，健全了管理组织体系，成立了以分管副市长为组长的知识产权工作领导小组，建立了由相关部门参加的协调机构和工作机制，并完善了全市知识产权行政管理体系和中介服务体系。
２００５年，市政府批准设立了市知识产权服务中心；２００６年，全市１０个区市县科技局加挂了知识产权局牌子，增加并明确了知识产权管理职能；进一步完善了专利代理公司、商标代理机构为主，知识产权服务中心等专业服务机构为辅的知识产权中介服务体系。
此外，还设立了知识产权专项经费，用于专利申请资助、信息交易平台打造、宣传培训等，几年来专项经费不断增长，近两年每年都在千万元以上，为推动知识产权工作提供了重要保障。为了进一步加强科技创新与知识产权的有机结合，市知识产权局还将设立“自主创新成果转化专项资金”，实现专利技术与成果转化的有效联动。
打造自主创新主体与知识产权主体，在提升自主创新能力中突出知识产权创造
科技计划是提升自主创新能力的重要手段。近年来，大连市科技局（知识产权局）不断强化科技计划的知识产权导向，在有关管理办法中做出明确规定和要求，与专利资助计划以及科技奖励、各种资质认定等工作互动配合，对预期获得自主知识产权的项目优先立项、奖励和认定并给与重点支持，引导知识产权的创造。２００６年市政府下发文件，在市科技进步奖的评选中增设了技术发明奖；２００７年将科技成果管理纳入到知识产权管理工作体系当中，极大地调动了企事业单位知识产权创造和运用的积极性。
在实践中我市把打造自主创新主体与知识产权主体结合起来，依托示范城市建设和开展企事业单位试点示范工作，培育了一批骨干力量和重点企业。通过知识产权示范试点，在重点国有大中型企业、高等院校、高新技术企业和科技企业孵化器中建立和完善知识产权工作网络，带动了全市企事业单位健全知识产权管理机构，完善管理制度，将知识产权创造、保护贯穿于研发、销售等经营全过程，充分保证知识产权管理、文献检索、申请、维权实施、奖励等各环节工作的顺利开展。
营造知识产权良好政策环境和社会氛围，在建设创新型城市中培植知识产权文化 知识产权文化是渗透了法制观念的创新文化，是创新文化的精髓与升华，而创新文化则是建设创新型城市的基石。大连市委、市政府在建设创新型城市、培育创新文化过程中，充分发挥主导作用，制定出台相关政策，建立表彰激励机制，加大保护执法力度，提升广大市民知识产权意识，努力培植知识产权文化，营造有利于知识产权事业发展的政策环境和良好社会氛围。
优化知识产权政策法规环境。近两年我市先后出台了《市委、市政府关于提高自主创新能力，加快推进创新型城市建设的意见》、《市政府关于提高自主创新能力的若干规定》、《大连市人民政府关于全面加强知识产权工作的意见》、《大连市促进科技中介服务发展条例》、《大连市专利和集成电路布图设计申请资助管理办法》、《大连市知识产权试点示范工作管理办法》等一批政策法规。为鼓励企事业积极培养专利代理人，使我市专利代理人专业构成更加合理，市知识产权局于２００６年出台了对《专利代理人资格证书》获得者及培养单位给予奖励性补助的政策文件。这一系列相关规定、激励措施和具体办法，为加强知识产权的创造、管理、保护和运用提供了完善配套的政策体系。
建立自主知识产权表彰激励机制。２００４年以来，相继设立了企业家科技创新奖、发明专利金奖、自主知识产权优秀软件产品等专项奖，重点对自主知识产权创新进行表彰；举办“大连市民间发明大赛”和“巾帼技术创新发明奖”、中小学生“科技之星”评选等各类创新大赛，提升市民的知识产权意识，产生了良好的社会效果。
加大知识产权行政执法力度。建立了信息共享、联席会议、案件移交、多方联动的工作体系，形成了知识产权保护长效机制，成立了大连市知识产权举报投诉服务中心，开通了知识产权举报投诉电话“１２３１２”，建立了知识产权公开制度，定期发布《大连市知识产权保护状况白皮书》。
开展知识产权宣传与培训。近年来共组织不同层次的知识产权培训班６０余期，培训人员近２万人次。
完善知识产权信息平台建设。在市政府门户网站设置了知识产权服务专栏。２００７年，我市知识产权服务中心依托国家知识产权局系统门户网站建立了大连地方子站，为企事业单位、发明人和执法部门的技术研发、法律检索和维权诉讼等提供便捷的服务。同时，大连重工·起重集团有限公司等知识产权示范单位也分别建立了专业的专利信息平台。
我市企业开始转变知识产权观念
在我市一些企业，知识产权战略被提升到前所未有的高度，尤其是重点企业知识产权潜能开始爆发，核心竞争力迅速提升。去年大连光洋科技公司一次性申请数控系统领域专利７５件，其中发明专利３６件；大连思凡服装服饰有限公司去年专利申请量超过３００件；大连创思福液力偶合器公司实现零的突破，申请１４项专利。
“过去闷头搞研发只想快速占领市场，可是专利保护方面的经验教训不能不令人警醒；未来世界的竞争，就是知识产权的竞争。”光洋董事长于德海说出了这些企业负责人的心声。２００５年，光洋在专利申请量上还是一张白纸，２００６年光洋申请了１０项专利。２００７年，光洋确定了专利申请和产品研发同步的战略部署，不是等到产品上市前才匆匆保护，而是在研发过程中把创新点都用专利保护起来。
编者按
２０００年，第三十五届世界知识产权组织成员大会讨论并通过了由我国和阿尔及利亚共同提出的提案：建立“世界知识产权日”。从此，每年的４月２６日定为“世界知识产权日”，以树立大众尊重知识、崇尚科学和保护知识产权的意识。２００８年４月２６日是第八个世界知识产权日主题定为“创新”。
知识产权是指公民、法人或其他组织在科学和文学艺术等领域内，基于脑力劳动创造完成的智力成果所依法享有的专有权利。它是弹性的最活跃的生产力要素，是可以多次复制裂变、取之不尽用之不竭的知识资源。
传统的知识产权是指著作权、专利权、商标权。从广义上讲，商业秘密权、植物新品种权、技术标准也在知识产权之列。今天推出的这个专题版，重点普及专利权方面的知识以及我市科研机构、高等院校、企事业单位等申请、管理、保护、运用知识产权的好作法。
企业专利申请战略战术
对于企业开发出的技术是申请专利还是作为技术秘密或其他方式，取决于企业专利战略和经营战略的需要。通常企业应建立一种制度，由企业的管理、技术、法律、销售等方面人员组成的机构来评价企业做出的发明创造，并决定是否申请专利。
专利申请战略，主要要回答三个问题：（１）是否所有的发明创造都要申请专利？（２）何时申请专利？（３）申请什么样的专利？
１．权利选择，有的技术成果不必申请专利、以技术秘密（Ｋｎｏｗ－ｈｏｗ）来保护更为有利，如：美国的“可口可乐”饮料配方，作为企业的技术秘密，至今已经有１００多年；有的发明可以一部分技术申请专利、另一部分作为技术秘密保密；或者在专利申请文件中掩盖一部分技术诀窍。
２．申请时机的抉择：（１）对于基本发明，一般要等其应用研究和周边研究大体成熟后，再提出专利申请。防止其他企业在基本发明的基础上，作继续改进性研究，或抢先申请应用发明专利，而造成对自己基本发明的封锁保护；（２）竞争对手很多，或者市场需求量大，或者是容易被模仿的技术，应尽快申请专利；（３）对本企业领先的不易被模仿的技术，可以在竞争对手快要追上的时候再申请专利，一方面延长了保护期，另一方面也避免了技术过早地公开而给对手可乘之机。
３．申请类型的选择：（１）申请基本专利（基本专利战略），基本专利是独创性非常高的发明，它具有广泛应用的可能性和获取重大经济效益的前景。（２）申请外围专利（外围专利战略），所谓外围专利战略，指在只依靠基本型专利不能很好保护自己的时候，采用具有相同原理并围绕基本专利的许多不同专利来加强自己，与基本专利权人进行对抗的战略。在核心专利周围布署改进专利、下游专利可以帮助本企业获得核心专利权人的交互授权。ａ．在先申请制国家或条件下，当已经知道对手也在研发同一技术项目，且已经接近成功时，则先以基本专利广泛地控制核心技术，然后在其周围不断地、逐步地申请应用、改进专利，最后构成以基本专利为中心的专利网；ｂ．尽可能将基本专利和外围专利同时申请，以避免先公开基本专利后引起其他企业申请外围专利的竞争；ｃ．当本企业的产品无法绕过他人的基本专利时，可对基本专利作改进产生应用发明，申请外围专利，在基本专利的周围形成一道墙（专利保护网），使基本专利权人在此领域丧失活动余地，使其动辄侵权，迫使基本专利权人放弃竞争，或者向本企业提出专利许可谈判。（３）申请防卫专利，有的发明虽然是本企业暂时不实施的，但作为一种技术储备或将来实施更新发明的基础，应当申请防卫专利，以免被其他企业抢先申请而形成对自己的限制。（４）申请迷惑专利，在同行之间竞争异常激烈时，为了不让对手清楚地掌握本企业的技术发展方向，故意将一些并非本企业所需的技术申请专利，让对手无法跟踪自己的发展。还可以在专利“授权人(ａｓｓｉｇｎｅｅ)”一栏隐匿真实身份。这是国外公司惯用的竞争策略。很多西方大企业往往用１００多个名称充当本企业拥有的专利的授权人，有些公司甚至用３００多个名称给自己的技术申报专利。这些用其他名字秘密部署的专利，使竞争对手无法了解自身真正的实力，相当于埋藏了一些专利地雷。
我市企业国际专利申请开始升温
随着成套设备开始向南非、印度、巴西等国家出口，大连重工·起重集团有限公司从前年年底开始申请国际专利。我市企业申请国际专利开始升温，这既标志着企业自主知识产权意识的加强，又显现出我市企业实施“走出去”战略积极参与国际竞争取得的成绩。
大连三维传热技术有限公司的发明专利“集成式热管及其换热方法”，已经通过了ＰＣＴ（国际申请）组织ＷＩＰＯ审查合格，拿到了１１个国家和地区的国际专利申请号。总经理杨洪武不惜筹措１００万元人民币申请国际专利的做法显得相当有魄力。而他的动力又来自哪里呢？“集成式热管及其在很多领域的应用国内外市场前景巨大，知识产权保护丝毫不能滞后反而必须超前。在知识产权领域我国企业经历了太多的教训，我们必须警醒了。花１００万申请国际专利，值！”
应当如何申请国际专利
企业一旦决定申请专利，应对在哪些国家申请进行分析。一般采用“市场导向”申请战略，即优先选择市场最大或人口最多的国家申请专利。但是，如果发明创造属于高技术范畴，只有极少数企业能够生产这种产品，此时则应考虑“生产导向”申请战略，即在竞争对手从事生产经营的国家申请专利，一旦发生侵权，专利权人可以采取法律手段在原产地扣押侵权产品而不论其将要行销的国家。对于有高度发达的工业又有广阔市场的国家，可以同时应用这两种战略。总之，企业应当考虑在有潜在市场或潜在竞争对手的国家申请专利，以保护自己在这些国家的市场利益和竞争优势。
（１）委托专利代理机构
申请人提出国际申请必须委托国家指定的涉外专利代理机构。并由该机构向中国专利局递交申请文件、缴纳费用和办理各种手续。大连唯一的涉外专利代理机构大连东方专利代理有限责任公司累计为企业和个人申请涉外专利八十余项。
（２）国际申请中保护类型的选择
目前ＰＣＴ成员国已达到１３９个。其中包括美国、日本、加拿大、俄罗斯和全体欧洲专利公约缔约国等工业化国家，也包括韩国、巴西等发展中国家，几乎覆盖了世界上所有实行专利制度的重要国家。中国申请人通过ＰＣＴ途径提出国际申请，可以选择一个、几个甚至全体成员国作为指定国，要求它们授予专利权。
中国申请人通过ＰＣＴ程序可以获得下列主要好处：
１、申请人可以使用中文提出申请；
２、申请人可以向中国专利局提出申请，请求外国给予专利保护；
３、申请人仅需用中文（或英文）向中国专利局递交一套申请文件即可确定该申请的申请日，并被认为是同一天在各指定国提出的申请；
４、在进入各国的国家阶段之前，申请人已经得到国际检索报告和国际初步审查报告，通过这两个报告，申请人可以初步判断该申请在各国专利局被授予专利权的前景，从而决定是否有必要继续国家阶段；
５、推迟了进入国家阶段的时间，使申请人可以根据市场前景和技术进步决定是否有必要进入预定的指定国。推迟进入国家阶段一般并不会影响授予专利权的时间。
（大连东方专利代理有限公司）
专利对扩大和独占市场起到关键作用
大连重工·起重集团
大连重工·起重集团从２００６年至今共申报专利１００多项，比过去２０年的总和还要多，同时申报专利的质量也有了较大提高。截止目前，企业已拥有授权专利１６１项，其中发明专利１１项。集团注重专利实施工作，加快技术创新向经济效益的转化。据统计，２００７年企业专利产品的销售比例已占企业总销售收入的４１％，专利产品销售收入为３５．４亿元，对企业扩大市场和独占市场起到了关键作用。
集团专利工作采取了以下措施：(一)建立健全专利管理机构，完善专利规章制度。除了３名知识产权专干外负责每年专利计划的制定、申报和审查外，还新增设１５名专利兼干负责各基层单位的专利工作，形成企业完整的专利工作网。(二)加大专利宣传和培训力度，提高专利保护意识。公司每年定期举办两期专利培训班（每期１５０人）加强专利的学习外，还利用信息化办公系统、总部大屏幕、厂报、科技期刊等广为宣传、派知识产权管理人员出国研修。(三)制定年度专利计划，加大专利保护力度。对每项新产品开发设计要求提出专利保护方案，否则不予评审。(四)在产品出口和专利技术引进中，加强专利保护。在产品出口时，对有自主知识产权的产品在出口国及时申报国际专利，力争在全球覆盖范围内保护企业的知识产权，培育企业的国际竞争力。在实施引进专利技术或实施专利许可时，注意做好专利检索，避免引进无效专利或侵犯他人专利权，同时也要注意引进专利的有效性和时效性，避免引进失效专利和即将到期的专利。(五)建立专利信息检索和管理平台，加快技术创新步伐。为了加快企业技术创新步伐，全面提升企业专利文献的检索和管理水平，公司目前已建立可覆盖公司各类产品的专利信息检索和管理平台，信息检索范围涵盖中、美、欧、日等国具有法律状态的全部专利情况。企业可以利用这些全面而权威的专利信息检索和管理系统，指导企业在专利的创造、管理、保护、运用等方面的工作。同时也可利用专利信息检索平台跟踪、借鉴当今世界同行业最先进技术成果，为企业的技术创新、科学研究、产品开发提供有效的技术指导和发展方向。
知识产权竞争优势在博弈中成长
大连路明科技集团
靠国际首创、拥有８０多项专利的原始创新，路明带动了世界自发光产业的兴起。创立于１９９２年的路明科技集团，经过不断的自主创新和发展，目前已经成为世界上仅有的几家同时掌握高亮度ＧａＮ基ＬＥＤ发光芯片核心专利和发光材料原创性核心专利的领先企业之一，路明还参与了中国半导体照明行业技术标准与行业规范的制定。我们已拥有专利技术１３０多项，并以每年新增１０～２０％的速度增长。
回顾追溯企业发展轨迹，最关键的是咬定“核心”不放松，“核心”就是核心技术＋核心竞争力。最为常用、为行业内普遍认可的稀土掺杂铝酸盐的荧光材料ＹＡＧ和ＴＡＧ分别被日本日亚株式会社和德国ＯＳＲＡＭ公司抢注专利，全球ＬＥＤ企业都得向这两家公司交纳门坎费。此时，路明站在十字路口。企业发展ＬＥＤ，是否愿意付出每年至少５００万欧元的“入门费”？对此我们果断地说，５００万欧元入门费，我们不掏。路明要发展，必须打破国外对白光ＬＥＤ的专利垄断。
从１９９７年起，路明集团陆续发明了一系列稀土激活的新型硅酸盐基质发光材料。原创的专利通过了中国和国际上多个国家的专利授权，建立了完善的专利保护体系。路明集团十分重视研发、创新、专利、产业化的过程。路明集团的科研政策是每年拿出销售收入的１５％比例，用于研发、创新。
同时路明走国际化路线，购并消化吸收再创新，形成了自己独特的技术优势。２００３年起路明通过国际化的人才战略、技术战略，缩短了１０年的技术爬坡时间，形成了该领域的５０多项技术专利。
用知识产权撬动国际科技合作
中国科学院大连化学物理研究所
中国科技的全球化发展将是一个大趋势。大连化物所在最近几年的国际合作实践中，充分意识到知识产权是中国科技全球化发展中的核心要素，也是撬动国际科技合作的有力杠杆。在２００７年，我们共申请专利２９１件，提出国外专利申请３０件，其中ＰＣＴ申请２０件，直接国外申请及进入国家阶段１０件，新签国际研发合作协议２４份，合同总额超过半个亿，当年研发经费到款３４００多万元。
在知识产权促进国际研发合作方面，我们的实践体会是，第一，除纯粹的基础性研究项目外，我们都要求有关项目必须已经有了中国的发明专利申请之后，再考虑进行国际研发合作；第二，在合同或者协议的谈判中，商务和技术分开，在商务谈判中，我们坚持对所拥有的基础知识产权的权利要求；第三，必须对有关项目的前期已有的科技投入进行认真考量，以便在协议或合同签订中在未来技术转移许可收入或权利转让收入条款方面能充分反映出对这些前期投入的补偿和回报；第四，在技术许可中，我们要谨慎使用排他性或者独占性条款约定，要充分考虑到中国市场，特别是对我国国民经济有重大和重要影响的一些高新技术，一定要给中国的企业留出足够的高技术产业化发展空间和机会。
在拓展国际研发合作的实践中，我们也注重借船出海，用国际先进的知识产权运作方式改进我们的知识产权职能管理与协调服务工作水平。例如，１）采取了“技术入门”、“选择约定”和“合作ＰＣＴ申请”等手段，换取专利技术的入门交流、入门费和一定时限的专利技术选择权；２）采取“框架协议”形式，迅速启动价值评估和中试放大工作，换取对基础专利技术的早期许可使用；３）采取“联合开发和探索协议”的形式，全面启动专利技术的中试放大和产业化工作，换取对基础知识产权和新增知识产权的许可使用以及对未来商业化的提成回报。
知识产权保护是实现科技自主创新的重要保障
大连理工大学
科学技术对经济和社会发展的促进和支撑作用主要是通过技术创新来实现的，又是通过知识产权法律制度的有效保护得以有序进行的。作为大连理工大学来说，首先，进一步重视和尊重知识产权，抢占科研和技术制高点。其次，构建高效的知识产权服务体系，帮助研究人员最大限度地维护自己的权利。建立健全合理的绩效评价体系、奖励和分配机制，调动科研人员申报专利和科技成果转化的积极性。在学术交流和技术转移等活动中，加强知识产权保护意识，尊重他人的权利同时注意保护自己的权利。同时，在学校众多的科研成果中筛选出最具市场前景的项目，集中人力、物力和财力，依靠重点实验室、工程中心和大学科技园、技术转移中心等科技平台，通过技术创新孵化器等方式，把拥有自主知识产权的科技成果转化为生产力，将技术优势转化为经济优势。
大连理工大学非常重视知识产权保护工作，２００７年底又出台新的《大连理工大学知识产权保护规定》，不仅加大了专利申请、维护的资金投入，而且对学校职务发明的专利申请和管理作了进一步规范。对于职务发明专利申请，学校资助专利申请费、代理费和专利授权后第１～３年年费。五年来共资助经费２００多万元，极大地调动了师生员工申请专利的积极性，专利申请量逐年上升。近三年来，大连理工大学每年申请专利２００项左右。
大连理工大学和企业签订的各类技术合同逐年增加，校企共同申报专利逐年增加。这种合作形式发挥了学校的知识产权辐射源的作用，也发挥了企业在转化中的主体作用，达到双赢的目的。近年来，学校推进并实施了３０个专利技术合作项目，为企业提供技术服务、技术诊断３００多次，解决了１００多个技术难题。
大连理工大学通过多项专利技术与企业合作开发和产业化的事例说明，只要增强知识产权保护意识，发挥大学高科技的优势，紧密与企业结合，才能推动专利技术和成果转化，加快科技创新和产业化的步伐。
大连市专利管理机关一览
大连市知识产权局
知识产权行政执法处 ８３７０４７２０
知识产权协调管理处 ８３６８６９７１
区市县知识产权局
中山区知识产权局 ８２５６５７３６
西岗区知识产权局 ８３７０３５６３
沙河口区知识产权局 ８４３６８９１８
甘井子区知识产权局 ８６６５１８６１
金州区知识产权局 ８７６９６１６０
旅顺口区知识产权局 ８６３９５５５０
瓦房店市知识产权局 ８５６１２７８９
普兰店市知识产权局 ８３１１２９６７
庄河市知识产权局 ８９７０６３９６
长海县知识产权局 ８９８８２８０８
大连市专利服务及代理机构
大连市知识产权服务中心 ８８９９０５８５
大连理工大学专利中心 ８４７０８６０６
大连东方专利代理有限责任公司 ８３６４６４５０
大连非凡专利事务所 ８３７８０２８２
大连科技专利代理有限责任公司 ８２５９０７５５
大连新技术专利事务所 ８４５１９２４７
大连智慧专利事务所 ８３６２５６２４
大连万有专利事务所 ８４５１９８９６
大连星海专利事务所 ８３６７８５９１
大连八方专利事务所 ８４３３６１１７
专利数字万花筒
■近５年申请专利２．８万件
近５年来，大连市累计申请专利达２８８３９件，其中２００７年专利申请量８７３０件，是２００３年的近３倍，专利申请量连续４年位居东北三省首位。
■获国家级奖项专利１６件
大连化物所的“中空纤维膜分离器环氧封头的制备”发明专利获得２００７年中国专利金奖；“聚烯烃用高效脱氧剂的研制与工业应用”等８项发明专利荣获“国家技术发明二等奖”；“一种多乙基苯和苯生产乙苯用沸石催化剂及其制备”等７项发明专利荣获国家知识产权局颁发的“中国专利优秀奖”。
■２００６年发明专利首次突破千件
２００６年我市专利申请量高达７１０４件，同比增长２７．５％，平均每天１９．４件。尤其突出的是，被认为是衡量一个国家和城市核心竞争力重要指标的发明专利，一举突破千件大关，以１４０９件的新记录超出上年９９１件４２．２个百分点。
■各级专利示范试点单位４２家
目前我市共有４２家单位获得各级企事业知识产权示范、试点单位称号。中科院大连化物所被认定为国家级示范单位，大连理工大学、重工·起重集团被认定为国家级试点单位瓦轴集团、大连光洋等３９家企业分别被认定为辽宁省和大连市示范试点单位。
■发明专利的４０％归科研机构和高等院校
中科院大连化物所、大连理工大学等高水平科研机构和高等院校成为知识产权的中坚力量，已累计申请专利３２６０件，其中发明专利２９３２件，占全市发明专利总量的４０％。
■５届专交会吸引５万余件专利项目参展
由国家知识产权局、辽宁省政府和中国贸促会主办，大连市政府承办的中国国际专利技术与产品交易会已成功举办５届共有来自３０个国家、地区的７０００余家厂商、５万余件专利项目参展，参观洽谈人员５０余万人次。今年９月２日至９月５日，第六届中国国际专利技术与产品交易会还将在大连召开。
